发布日期：2025-04-05 05:23    点击次数：137

学生妹av   工银瑞信基金不休有限公司 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数    证券投资基金集合基金       基金合同  （由工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来）  基金不休东说念主：工银瑞信基金不休有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司          二〇二五年四月 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金                                                                           基金合同                                             目            录 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同                   第一部分 绪论      一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 职权义务，法度基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露不休办 法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风 险不休法则》（以下简称“《流动性风险不休法则》”）、《公开召募证券投资 基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》、《公开召募证券投资基金运作辅导 第 3 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他筹商法律 律例。 益。      二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他筹商法则享有职权、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金（以下简 称“本基金”）由工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信创 业板 50 指数证券投资基金由基金不休东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他筹商 法则召募，并经中国证券监督不休委员会(以下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景 作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同   基金不休东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎死力的原则不休和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当细密阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府节录等信息 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为 ETF 集合基金，通过投资于地方 ETF 追踪标的指数进展；投资者 投资于本基金面对追踪谬误适度未达约定地方、指数编制机构住手干事、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金不休东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律律例的法则为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及往返机制等筹商的风险。   七、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金不休东说念主履行 相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。 侧袋机制实施时间，基金不休东说念主将对基金简称进行特地象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读筹商内容并热心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金                基金合同                   第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金，由工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更而来 投资基金集合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金托管契约》及对该托管契约的任 何灵验改进和补充 接基金招募说明书》偏激更新 基金集合基金基金家具贵府节录》偏激更新 司法解释、行政律例以偏激他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、禀报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其时时作念 出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货律例的决 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金               基金合同 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露不休办法》及颁布机关对其时时作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 机关对其时时作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机 关对其时时作念出的改进 务的法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准斥地并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不休办法》（包括其时时改进）及筹商法律律例法则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金                基金合同 证监会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不休东说念主签订了基金销售 干事契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受工银瑞信基金不休有限公司托福代为办理登记业务的机构 不休的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金集合基金基金合同》顺利日，原《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基 金合同》自归拢日起失效 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 《工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金基金合同》间隔 之间的不如期期限 通达日 业务法则》，是法度基金不休东说念主所不休的通达式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金          基金合同 筹商各方共同顺从 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 （简称 ETF），该 ETF 的投资地方和本基金的投资地方访佛，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资地方。本基金的地方 ETF 为工银瑞信创业板 50 往返型开 放式指数证券投资基金 ETF，致密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与通达式 运作的基金，本基金是集合其所投资的地方 ETF 的 ETF 集合基金 告法则的条件，央求将其握有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额退换为基 金不休东说念主不休的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入 央求份额总额后的余额)超越上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 款本息、基金应收款项偏激他金钱的价值总和 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 值和基金份额净值的经由 刊及《信息裸露办法》法则的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额握有东说念主持事的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回 用度且不从本类别基金财产入网提销售干事费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网 提销售干事费的，称为 C 类基金份额 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的形势，将基金援救投资组合的市集冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 事件 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险不休器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，迥殊账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同               第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   二、基金的类别   ETF 集合基金   三、基金的运作形势   契约型通达式   四、标的指数   创业板 50 指数   五、基金的投资地方   主要投老本基金地方 ETF，给与指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪谬误的最小化，力求结束与标的指数进展相一致的长久投资收益。   六、基金存续期限   不如期   七、本基金与地方 ETF 的筹商和互异   本基金的地方 ETF 为工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金。   集合基金是指将其绝大部分基金财产投资于地方 ETF，致密追踪标的指数表 现，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与通达式运作形势的基金。本基金为 地方 ETF 的集合基金。   两者均致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。同期，两者 存在区别： 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 份股；集合基金主要投资于地方 ETF。 市往返。 给与金额申购、份额赎回的形势。 不限于：   （1）集合基金资金运用结果形成的投资时机互异；   （2）集合基金的用度成本；   （3）集合基金申购赎回资金的冲击成本；   （4）集合基金需受握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例限 制等。   八、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售干事费收取形势的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 财产入网提销售干事费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费 用，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网提销售干事费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别预备基金份额净值并单独公告。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金筹商基金份额类别的具体树立、申购及赎回费率由基金不休东说念主确定， 并在招募说明书中列明。在不违犯法律律例法则且对现存基金份额握有东说念主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金不休东说念主在履行允洽法子后不错增多新的基金份额 类别、援救现存基金份额类别树立、住手现存基金份额类别的销售等，而无需召 开基金份额握有东说念主大会，但援救实施前基金不休东说念主需实时公告。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金             基金合同               第四部分 基金的历史沿革   工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金由工银瑞信创 业板 50 指数证券投资基金变更而来。工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金经中 国证监会 2025 年 1 月 22 日证监许可【2025】142 号《对于准予工银瑞信创业板   根据《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金合同》的约定：“若基金 不休东说念主注册并成立追踪标的指数的往返型通达式指数基金（ETF），在不调动本 基金投资地方的前提下，本基金可变更为该 ETF 的集合基金。以上变更需经基 金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行允洽法子后修改基金合同，但不需召开基 金份额握有东说念主大会审议。”基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，决定将工银 瑞信创业板 50 指数证券投资基金变更为工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证 券投资基金集合基金，并据此改进《工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金基金 合同》。   自 2025 年 4 月 3 日起，工银瑞信创业板 50 指数证券投资基金庄重变更为工 银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金，《工银瑞信创业板 业板 50 指数证券投资基金基金合同》自同日起失效。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同                 第五部分 基金的存续   《基金合同》顺利后，连合 20 个职责日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5，000 万元情形的，基金不休东说念主应当在如期阐发中给予 裸露；连合 60 个职责日出现前述情形的，基金不休东说念主应当在 10 个职责日内向中 国证监会阐发并建议措置决策，如握续运作、退换运作形势、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不休东说念主 在招募说明书或基金不休东说念主网站列明。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   基金不休东说念主可根据地方 ETF 的边界限制、监管机构的筹商法则等，对基金 边界进行适度。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资者可在每个通达日进行申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返所、 深圳证券往返所的浅近往返日的往返时分，但基金不休东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货往返市集、证券、期货往返所往返 时分变更、其他特地情况或根据业务需要，基金不休东说念主将视情况对前述通达日及 通达时分进行相应的援救，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的筹商法则在 法则媒介上公告。   基金不休东说念主自基金合同顺利之日起不超越 3 个月驱动办理申购、赎回，具体 业务办理时分在申购、赎回驱动公告中法则。   在确定申购驱动与赎回驱动时分后，基金不休东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金         基金合同 额净值为基准进行预备； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金不休东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行援救。基金不休东说念主 必须在新法则驱动实施前依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介上公告。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 法则等在顺从基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为 准。      四、申购与赎回的法子      投资东说念主必须根据销售机构法则的法子，在通达日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的央求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购顺利。      基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。      投资者赎回央求顺利后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券/期货往返所或往返市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金不休东说念主及基金托管东说念主所能适度的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个职责日划出。在发生遍及赎回或本基金合同载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条件处理。      基金不休东说念主应以往返时分结果前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同 或赎回央求日(T 日)，在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他形势查询央求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实吸收到央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申 请的证明情况，投资者应实时查询并妥善讹诈正当职权。不然，由此产生的任何 损失由投资东说念主自行承担。   在法律律例允许的边界内，本基金登记机构可根据筹买卖务法则，对上述业 务办理时分进行援救，本基金不休东说念主将于驱动实施前按照筹商法则给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募说明书或筹商公告。 体法则请参见招募说明书或筹商公告。 单日或单笔申购金额上限，具体法则请参见招募说明书或筹商公告。 基金不休东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 基金不休东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可采纳上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金不休东说念主筹商公告。 份额的数目限制或新增基金边界适度措施。基金不休东说念主必须在援救实施前依照 《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 值在本日收市后预备，并根据《基金合同》的约定公告。遇特地情况，经履行适 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 当法子，不错允洽蔓延预备或公告。将来若市集情况发生变化，或地方 ETF 净 值预备和发布时分发生变化，或根据践诺需要，经履行允洽法子，本基金可相应 援救基金净值预备和公告时分或频率并提前公告。 说明书》。申购本基金 C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额的申购费率 由基金不休东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府节录中列示。申购的灵验份 额为净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述预备 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的赎回费率由基金不休东说念主决定，并在招募说明书及基金家具贵府节录中列 示。赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以当日该类别的基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预备结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律律例设定，具体 见招募说明书的法则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的预备方法和收费形势由基金不休东说念主根据基金合同的法则确定，并在招募说明 书中列示。基金不休东说念主不错在基金合同约定的边界内援救费率或收费形势，并最 迟应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度遵守筹商法律律例以及 监管部门、自律法则的法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金           基金合同 份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计议，定 期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按筹商监管部门要求履 行必要手续后，基金不休东说念主不错允洽调低基金销售费率。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 值。 投资东说念主的申购央求。 金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 商证明后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购央求。 投资者单日或单笔申购金额上限的。      发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金不休东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金不休东说念主应当根据筹商法则在法则媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求一王人或部分被拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不休东说念主应实时复原申购业务 的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金金钱净值。 值。 必要暂停本基金赎回的。 不休东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 商证明后，基金不休东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不休东说念主应根据筹商法则在法则媒介上刊登暂停赎回公告，并按法则报中国证监会 备案，已证明的赎回央求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分 可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份 额握有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎 回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      九、遍及赎回的情形及处理形势      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额 总额后的余额)超越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同   当基金出现遍及赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有智力支付投资东说念主的一王人赎回央求时， 按浅近赎回法子引申。   （2）部分展期赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有蜿蜒或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金不休东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个通达日继续赎回，直到一王人赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被拆除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类别的基金份额净值为基础预备赎回金额，以 此类推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生遍及赎回且单个通达日内单个基金份额握有东说念主的赎回申 请超越上一通达日基金总份额的 10%，基金不休东说念主不错先行对该单个基金份额握 有东说念主超出 10%的赎回央求实施展期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 10%以内 （含 10%）的赎回央求与其他基金份额握有东说念主的赎回央求，基金不休东说念主不错根据 基金那时的金钱组合情景或遍及赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎 回。所有展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。 具体见筹商公告。   （4）暂停赎回：连合 2 个通达日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金不休 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个职责日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述遍及赎回并展期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他形势在 3 个往返日内禀报基金份额握有东说念主，说明筹商处理方 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日各种基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金不休东说念主应提前 2 个职责日在法则媒介刊登基金重新通达申购或赎 回的公告，并在重新驱动办理申购或赎回的通达日公告最近 1 个职责日各种基金 份额的基金份额净值。 基金不休东说念主应提前 2 个职责日在法则媒介连合刊登基金重新通达申购或赎回的 公告，并在重新通达申购或赎回日公告最近 1 个职责日各种基金份额的基金份额 净值。   十一、基金退换   基金不休东说念主不错根据筹商法律律例以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金不休东说念主不休的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 筹商法则由基金不休东说念主届时根据筹商法律律例及本基金合同的法则制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，在对基金份额握有东说念主无骨子性不利影 响的情况下，履行允洽法子后，基金不休东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的往返场面或者往返形势进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金不休东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额握有东说念主应根据基金不休东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非往返过户。不管 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。      袭取是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制引申是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供 基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于合乎条件的非往返过户央求按基金登记 机构的法则办理，并按基金登记机构法则的步伐收费。      十四、基金的转托管      基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的步伐收取转托管费。      十五、如期定额投资计议      基金不休东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计议，具体法则由基金不休东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不休东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所法则的如期定 额投资计议最低申购金额。      十六、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管部门另有法则的除外。      如筹商法律律例允许基金不休东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额握有东说念主无骨子性不利影响的情况下，履行筹商法子后，基金不休东说念主 将制定和实施相应的业务法则。      十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公 告。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金             基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务    一、基金不休东说念主    （一）基金不休东说念主简况    称呼：工银瑞信基金不休有限公司    住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901    法定代表东说念主：赵桂才    斥地日历：2005 年 6 月 21 日    批准斥地机关及批准斥地文号：中国证券监督不休委员会证监基金字【2005】    组织体式：有限背负公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：握续计议    筹商电话：400-811-9999    （二）基金不休东说念主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并不休基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律律例法则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律法则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 理；      （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律法则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓励职权，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于地方 ETF、其他证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；      （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益讹诈诉讼职权或者 实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供干事的外部机构；      （16）在合乎筹商法律、律例的前提下，制订和援救筹商基金申购、赎回、 退换和非往返过户等业务法则；      （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚实信用、严慎死力的原则不休和运 用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议形势不休和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 保证所不休的基金财产和基金不休东说念主的财产互相零丁，对所不休的不同基金差别 不休，差别记账，进行证券投资； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳允洽合理的措施使预备基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的法则，按筹商法则预备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则，履行信息裸露 及阐发义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不浮现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商法则另有法则外，在基金信息公开裸露前应予遁藏，不 向他东说念主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外 部专科看护人提供干事而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产不休业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时分发出，况且 保证投资者大要按照《基金合同》法则的时分和形势，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金           基金合同 权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担背负；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益讹诈诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）引申顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准斥地机关和批准斥地文号：中国东说念主民银行总行银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：握续计议   （二）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以诚实信用、死力尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）斥地迥殊的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备填塞的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金差别树立账户，零丁核算，分账不休， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不休东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则另 有法则外，在基金信息公开裸露前给予遁藏，不得向他东说念主浮现，但根据监管机构、 司法机关等有权机关或因基金托管东说念主上市的证券往返所要求，或因审计、法律等 外部专科看护人提供干事而向其提供的情况除外； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同   （8）复核、审查基金不休东说念主预备的基金金钱净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说 明基金不休东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是 基金不休东说念主有未引申《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他筹商贵府不少于法 定最低期限；   （12）从基金不休东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按法则制作筹商账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或筹商法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金不休东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行业监督不休机构，并禀报基金不休东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿背负，其抵偿 背负不因其退任而罢黜；   （20）按法则监督基金不休东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金不休东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不休东说念主追偿；   （21）引申顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，归拢类别内每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）按照本基金合同的约定插足或者委用代表插足地方 ETF 基金份额握有 东说念主大会并对地方 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项讹诈表决权；   （9）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金干事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）细密阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时讹诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购或退换款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金牺牲或者《基金合同》间隔的 有限背负； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返经由中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同               第八部分 基金份额握有东说念主大会      基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。      鉴于本基金是地方 ETF 的集合基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金的基金份额顺利插足或者委用代表插足地方 ETF 的基金份额握有东说念主 大会并参与表决。在预备参会份额和票数时，其握有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在地方 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。预备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧 袋机制且特定金钱不包括地方 ETF，则本基金的主袋账户份额握有东说念主不错凭握有 的主袋账户份额顺利插足或者委用代表插足地方 ETF 基金份额握有东说念主大会并表 决。      本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有 东说念主以地方 ETF 的基金份额握有东说念主的身份讹诈表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的托福以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份插足地方 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金不休东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集地方 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金不休东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集地方 ETF 基金份额握有东说念主大会。      本基金基金份额握有东说念主大会不斥地日常机构。      一、召开事由 一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：      （1）间隔《基金合同》；      （2）更换基金不休东说念主； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作形势；   （5）援救基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬劳步伐或提高销售干事费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、边界或策略，基金合同另有约定除外；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金不休东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集地方 ETF 的基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或揣测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）援救本基金的申购费率或销售干事费率、变更收费形势；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）增多、取消或援救基金份额类别树立；   （6）基金不休东说念主、基金登记机构、基金销售机构援救筹商申购、赎回、转 换、基金往返、非往返过户、转托管等业务法则；   （7）在履行允洽法子后推出新业务或干事；   （8）由于地方 ETF 往返形势发生要紧变更、间隔上市、基金合同间隔、与 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同 其他基金进行合并等情形而变更基金投资地方、边界或策略；   （9）按照本基金合同约定，由地方 ETF 的集合基金变更为顺利投资地方 ETF 标的指数的指数基金；   （10）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 金不休东说念主召集。 建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不休 东说念主，基金不休东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、纷扰。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的禀报时分、禀报内容、禀报形势 记日。召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在法则媒介公 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决形势；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福形势、授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份， 代理权限和代理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信形势、托福的公证机关偏激联 系形势和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取形势。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金不休东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面禀报基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的形势   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不休东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合乎法律律例、《基金合 同》和会议禀报的法则，况且握有基金份额的凭证与基金不休东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高慢， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形势在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个职责日内连 续公布筹商辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不休东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会 议禀报法则的形势收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经 禀报不插足收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、《基金合同》和会议禀报的法则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他形势召开，基金份额握有东说念主不错给与纸质、采集、电话、短信或其他形势 进行表决，具体形势由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。 质、采集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议禀报中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召逼近议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条法则法子确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不休东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金不休东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有法则或基金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金不休东说念主或者基金 托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名形势进行投票表决。   采纳通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交 合乎会议禀报中法则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议禀报法则的表决意见视为灵验表决，表决意见弄脏不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 东说念主应当在会议驱动后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动 后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息裸露办法》的筹商法则在 法则媒介上公告。若是给与通信形势进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当引申顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金不休 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若筹商 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的筹商法则以本节特地约定内 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同 容为准，本节莫得法则的适用本部分的筹商法则。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等法则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和援救，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同    第九部分 基金不休东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金不休东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一）基金不休东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金不休东说念主职责间隔：   （二）基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）基金不休东说念主的更换法子 的基金不休东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金不休东说念主； 报中国证监会备案； 握有东说念主大会决议顺利后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 贵府，实时向临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主持理基金不休业务的交代手续， 临时基金不休东说念主或新任基金不休东说念主应实时吸收。新任基金不休东说念主或临时基金不休 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不休东说念主筹商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 报中国证监会备案； 握有东说念主大会决议顺利后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告； 基金托管业务贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主持理基金财产和基 金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不休东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则 媒介上联合公告。      （四）更换前的安排      新基金不休东说念主/临时基金不休东说念主吸收基金不休业务或新基金托管东说念主/临时基金 托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应依据法 律律例和《基金合同》的法则继续履行筹商职责，并保证分歧基金份额握有东说念主的 利益形成毁伤。原基金不休东说念主或原基金托管东说念主在继续履行筹商职责时间，仍有权 按照本基金合同的法则收取基金不休费或基金托管费。      三、本部分对于基金不休东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和援救，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。法律律例或中国证 监会另有法则时，从其法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同                 第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金不休东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商法则订 立托管契约。   签订托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金不休东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值预备、收益分派、信息裸露及互相监督等筹商事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金         基金合同              第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非往返过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金不休东说念主或基金不休东说念主托福的其他合乎条件的机构 办理，但基金不休东说念主照章应当承担的背负不因托福而罢黜。基金不休东说念主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金不休东说念主 和代理机构在投资者基金账户不休、基金份额登记、计帐及基金往返证明、披发 红利、建立并督察基金份额握有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的职权      基金登记机构享有以下职权： 关法则于驱动实施前在法则媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于法律律例法则的最低期限； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分派等业务，提供其他必要的干事； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资地方   主要投老本基金地方 ETF，给与指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪谬误的最小化，力求结束与标的指数进展相一致的长久投资收益。   二、投资边界   本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股 （含存托凭证）。此外，为更好地结束投资地方，本基金可少量投资于非成份股 （包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支握机构债券、金融债、企业债、 公司债、次级债、可退换债券（含分离往返可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券）、金钱支握证券、债券回购、银行入款、 货币市集器具、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须合乎中国证监会的筹商法则）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行允洽 法子后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；每个往返日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金不休东说念主在履行允洽法子后，不错援救上 述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）金钱确立策略   为更好地结束投资地方，本基金的主要金钱将投资于地方 ETF 份额，该部 分金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%，本基金不参与地方 ETF 的投资不休。 根据需要，本基金不错投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资边界 中约定的其他金钱及金融器具，其宗旨是为了使得本基金在应付申购赎回的前提 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资商酌团队实时追踪市集环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济策略变化、证券市集运行情景等身分的深远商酌，允洽援救基金金钱在 各种金钱上果然立比例，以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金对标的指数的追踪地方是：力求使得基金日收益率与事迹相比基准日 收益率偏离度的年度平均值不超越 0.35%，年化追踪谬误不超越 4%。如因指数 编制法则援救或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误超越上述边界，基金不休东说念主 应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。   本基金运作经由中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出援救的，基金不休东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策法子后实时对筹商成份股进行援救。   （二）基金投资策略   本基金对基金的投资仅限于其指定的地方 ETF，当前地方 ETF 仅指工银瑞 信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金。   在基金合同顺利后，本基金将通过以下两种形势构建基金组合，使得投资于 地方 ETF 的金钱占基金金钱净值的比例不低于 90%。 上买卖工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金基金份额是出于追求 基金充分投资、减少往返成本、镌汰追踪谬误的宗旨。   在基金的日常投资经由中，本基金将主要通过申购、赎回地方 ETF 的基金 份额，结束指数化投资。根据市集情况，本基金亦可通过二级市集在证券往返所 买入、卖出地方 ETF 基金份额。两种投资形势主要根据往返成本、市集流动性 以及价钱的上风决定。   （三）股票（含存托凭证）投资策略   为了本基金兴隆申购赎回需要，本基金不错顺利投老本基金标的指数的成份 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同 股及备选成份股，该部分股票金钱投资原则上主要给与所有复制策略，即按照标 的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应援救。   在特地情况下，本基金将遴聘其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以 替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）标的指数成份股流动性严重不及； （2）标的指数的成份股票长久停牌；（3）其它合理原因导致本基金不休东说念主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   （四）债券投资策略   本基金基于流动性不休及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的目 的是保证基金金钱流动性，灵验利用基金金钱，以更好的结束投资地方。   （五）可退换债券、可交换债券投资策略   可退换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色，本基金基于流动性不休及策略性投 资的需要，可投资于可退换债券、可交换债券投资，以更好的结束投资地方。   （六）金钱支握证券投资策略   本基金将要点对拟投资标的的市集利率、刊行条件、支握金钱的组成及质地、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等身分进行分析，同期密切热心流动性 变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险裸露进度的前提下，通过信 用商酌和流动性不休，遴聘风险援救后收益较高的品种进行投资。   （七）股指期货等其他金融器具投资策略   本基金为提高投资结果更好地达到本基金的投资地方，在风险可控的前提下， 根据风险不休原则，以套期保值为宗旨，本着严慎原则，参与股指期货投资。本 基金将根据对现货和期货市集的分析，剖判股指期货杠杆效应和流动性好的特色， 给与股指期货在短期内取代部分现货，获取市集敞口，投资策略包括多头套期保 值和空头套期保值。   （八）参与转融通证券出借业务的策略   为更好结束投资地方，在加强风险驻防并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资不休的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金          基金合同 出借证券的边界、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往返日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保握不 低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得超越 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金握有的一王人金钱支握证券，其市值不得超越基金金钱净值的   （5）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)金钱支握证券的比例，不得超越 该金钱支握证券边界的 10％；   （6）本基金不休东说念主不休的一王人基金投资于归拢原始权益东说念主的各种金钱支握 证券，不得超越其各种金钱支握证券揣测边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时间，若是其信用等级下落、不再合乎投资步伐，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金金钱总值不超越基金金钱净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票引申，与境 内上市往返的股票合并预备；   （11）本基金参与股指期货往返，应当顺从下列投资比例的限制： 净值的 10%； 不得超越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金         基金合同 一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等； 总市值的 20%； 过上一往返日基金金钱净值的 20%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的筹商约定；      （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从以下往返限制： 限在 10 个往返日以上的出借证券应归为流动性受限金钱； 均预备；      （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值揣测不得超越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不休东说念主之外 的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；      （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；      （15）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）项另有约定外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股援救、 标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收蔓延等 基金不休东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，基金不休 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 东说念主应当在 10 个往返日内进行援救，但中国证监会法则的特地情形或本基金合同 另有约定的除外。      因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股 援救、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 申购、赎回、往返被暂停或交收 蔓延等基金不休东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述第（1）项法则投资 比例的，基金不休东说念主应当在 20 个往返日内进行援救，但中国证监会法则的特地 情形或本基金合同另有约定的除外。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金不休东说念主之外的身分 致使基金投资不合乎第（12）项法则的，基金不休东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有法则的，从其法则。      基金不休东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎 基金合同的约定。法律律例或监管部门另有法则的，从其法则。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日起驱动。      为珍爱基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违犯法则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除 外；      （5）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱偏激他不方正的证券往返行为；      （7）法律、行政律例和中国证监会法则禁绝的其他行为。      基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、践诺 适度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往返的，应当合乎本基金的投资地方和投资策略，遵守基金 份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱引申。筹商往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 律律例给予裸露。要紧关联往返应提交基金不休东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。 的，本基金应当按照法律律例或监管部门的法则引申；如法律律例或监管部门修 改或援救上述投资限制、投资禁绝性法则，且该等援救或修改属于非强制性的， 基金不休东说念主有权在履行允洽法子后按照法律律例或监管部门援救或修改后的规 定引申，并应向投资者履行信息裸露义务，但无需基金份额握有东说念主大会审议决定。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行东说念主民币活期 入款利率(税后)×5%   本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；每个往返日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往返保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。本基金对创业板 50 指数收益率和银行东说念主 民币活期入款利率（税后）差别赋予 95%和 5%的权重合乎本基金的投资脾性。 本基金不休东说念主以为，该事迹相比基准当今大要忠实地响应本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不休东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会阐发并建议措置 决策，如退换运作形势、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会进行表决。基金份额握有东说念主大会未胜仗召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同间隔，但下文“地方 ETF 的变更”另有约定的除 外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前，基金 不休东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵守基金份额握 有东说念主利益优先原则援救基金投资运作。   若是今后市集中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的事迹相比 基准，基金不休东说念主以为有必要作相应援救时，本基金不休东说念主不错依据珍爱投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽法子后， 变更本基金的事迹相比基准。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同   六、风险收益特征   本基金以工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金为主要投资品 种，地方 ETF 为股票型基金，故本基金长久平均风险和预期收益水平高于羼杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 集合基金，通过投资于目 标 ETF 追踪标的指数的进展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集 同样的风险收益特征。   七、地方 ETF 的变更   地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行允洽法子后，本基金将由投 资于地方 ETF 的集合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额握有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部分， 届时将由基金不休东说念主另行公告。 不休东说念主相通的除外）；   八、基金不休东说念主代表基金讹诈筹商职权的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同                 第十三部分 基金的财产      一、基金金钱总值      基金金钱总值是指基金领有的地方 ETF 份额、各种有价证券、银行入款本 息、基金应收款项偏激他金钱的价值总和。      二、基金金钱净值      基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据筹商法律律例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。      四、基金财产的督察和责罚      本基金财产零丁于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的法则责罚外，基金财产不得被处 分。      基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金不休东说念主不休运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同               第十四部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券/期货往返场面的往返日以及国度法律 律例法则需要对外裸露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、金钱支握 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金不休东说念主在确定筹商金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门筹商法则。   （一）对存在活跃市集且大要获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加援救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往返日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往返日的报价不行真确响应公允价值的，搪塞报价进行援救，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中接洽不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，若是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金不休东说念主不应试虑因其大批握有筹商金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得筹商金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值援救对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行援救并确定公允价值。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同   四、估值方法   本基金投资的地方 ETF 按照估值日地方 ETF 的基金份额净值估值，如该日 地方 ETF 未公布净值，则按该地方 ETF 的最近公布的净值估值。若是基金不休 东说念主以为按上述基金份额净值不行客不雅响应其公允价值的，基金不休东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 援救最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 中式估值日第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外）， 中式估值日第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）往返所市集上市往返的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价往返的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往返 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻确定公允价值。 往返所市集挂牌转让的金钱支握证券，给与估值时刻确定公允价值；   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经援救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行援救以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值时刻确定 其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照筹商法律律例和行业协会相 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 关法则进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值时刻确定公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商法则确定公允价值。 第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上 含权的固定收益品种，按照第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的惟一 估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固 定收益品种（另有约定的除外），给与估值时刻确定其公允价值。 践诺收款日历间中式第三方估值基准干事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往返日结算 价估值。当日结算价及结算法则以《中国金融期货往返所结算确信》为准。 确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作法度遵守筹商法律律例以及监管部 门、自律法则的法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 按国度最新法则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的法则或者未能充分珍爱基金份额握有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金金钱净值预备和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不休东说念主对基金净值信息的预备结果对外给予公布。   五、估值法子 当日相应类别基金份额的余额数目预备，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此谬误产生的收益或损失归入基金金钱。基金不休东说念主不错斥地大额 赎回情形下的净值精度济急援救机制。国度另有法则的，从其法则。   基金不休东说念主每个职责日预备基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，并按法则公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个职责日对基金金钱估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金不休东说念主按法则对外公布。   六、估值伪善的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 的背负东说念主应当对由于该估值伪善遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善背负方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善背负方承担； 由于估值伪善背负方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估 值伪善背负方对顺利损失承担抵偿背负；若估值伪善背负方一经积极合营，况且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善背负方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的背负方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值伪善的筹商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善背负方仍搪塞估值伪善负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善背负 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥得 利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值伪善背负方。   （4）估值伪善援救给与尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的形势。   估值伪善被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因确定估值伪善的背负方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的背负方进行 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 更正和抵偿损失；      （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向筹商当事东说念主进行证明。      （1）任一类基金份额净值预备出现伪善时，基金不休东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施留心损失进一步扩大。      （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不休东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）基金不休东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统树立而产生的净值预备尾 差，以基金不休东说念主预备结果为准。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。若是行 业另有通行作念法，基金不休东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金不休东说念主应当暂停估值；       基金所投资的地方 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形时；      八、基金净值的证明      基金金钱净值和各种基金份额的基金份额净值由基金不休东说念主负责预备，基金 托管东说念主负责进行复核。基金不休东说念主应于每个职责日往返结果后预备当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 预备结果复核证明后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主按法则对基金净值给予公 布。      九、特地情形的处理 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同 的谬误不手脚基金金钱估值伪善处理。 登记机构及入款银行等级三方机构发送的数据伪善，基金不休东说念主和基金托管东说念主虽 然一经采纳必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能发现伪善的，由此形成的 基金金钱估值伪善，基金不休东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿背负。但基金不休东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有法则的除外）； 诉讼费和仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提步伐和支付形势   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取不休费。在时时情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金不休费。预备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金       基金合同 东说念主协商措置。   本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。在时时情况下， 按前一日基金金钱净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。预备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应金钱净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不休东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管 东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费按前 一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.25%年费率计提。预备方法如下：   H＝E×年销售干事费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额销售干事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不休东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不休东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商基金托管东说念主协商措置。 议法则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 基金财产的损失； 基金基金合同》引申； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户金钱筹商的用度不错从侧袋账户中 列支，但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，不得收取不休费，其他用度详见招 募说明书或筹商公告的法则。      五、基金税收      本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的法则代扣代缴。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同             第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，具体收益分派安排详见 基金不休东说念主届时公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派形势是现款分成；   在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金不休东说念主可在法律 律例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽法子 后酌情援救以上基金收益分派原则，此项援救不需要召开基金份额握有东说念主大会， 但应于变更实施日前在法则媒介公告。法律律例或中国证监会另有法则时，从其 法则。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的预备方法，依照《业务法则》引申。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金           基金合同             第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐核算，按照筹商法则编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同              第十八部分 基金的信息裸露      一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息裸露办法》、 《流动性风险不休法则》、《基金合同》偏激他筹商法则。筹商法律律例对于信 息裸露的法则发生变化时，从其法则。      二、信息裸露义务东说念主      本基金信息裸露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的法则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会法则时天职，将应予裸露的基金信 息通过合乎中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息裸露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和形势查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。      三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开裸露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。      本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府节录 基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体法子，说明基金家具的脾性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息裸露及基 金份额握有东说念主持事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金不休东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在法则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府节录的信息发生要紧变 更的，基金不休东说念主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府节录，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府节录其他信息发生变更的， 基金不休东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金不休东说念主不再更新基金家具 贵府节录。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应 当至少每周在法则网站裸露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站裸露半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预备形势及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金不休东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在法则网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在法则报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在法则网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在法则报刊上。   基金不休东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在法则网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   基金不休东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下裸露该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   （五）临时阐发   本基金发生要紧事件，筹商信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金      基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主迥殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其迥殊基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺适度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有法则的除外； 形势和费率发生变更； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （六）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集精好意思传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，筹商信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （七）计帐阐发   基金合同间隔情形出现后，基金不休东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在法则 网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在法则报刊上。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）投资股指期货的信息裸露   基金不休东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货往返情况，包括往返策略、握仓情况、损益情况、风 险计议等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 往返策略和往返地方等。   （十）投资金钱支握证券的信息裸露   基金不休东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露其握有的金钱支握证券总 额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例和阐发期内所有的金钱支握证券明细。 基金不休东说念主应在基金季度阐发中裸露其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券 市值占基金净金钱的比例和阐发期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。   （十一）参与转融通证券出借业务的信息裸露   若本基金参与转融通证券出借业务，基金不休东说念主应当在基金如期阐发等文献 中裸露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同 益情况、风险偏激不休情况等，并就阐发期内发生的要紧关联往返事项作念耀眼说 明。      （十二）实施侧袋机制时间的信息裸露      本基金实施侧袋机制的，筹商信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的法则进行信息裸露，详见招募说明书的法则。      （十三）中国证监会法则的其他信息。      六、信息裸露事务不休      基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露不休轨制，指定迥殊部门及 高档不休东说念主员负责不休信息裸露事务。      基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会筹商基金信息 裸露内容与阵势准则等法律律例法则。      基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金不休东说念主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金家具贵府节录、基金 计帐阐发等公开裸露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金不休东说念主进行书面 或电子证明。      基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。 基金不休东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、好意思满、实时。      基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介裸露信息，关联词其他巨匠媒介不得早于法则媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。      为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅近投资操作的前提下，自主晋升信息裸露干事的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的筹商法则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金        基金合同 得从基金财产中列支。      七、信息裸露文献的存放与查阅      照章必须裸露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息裸露的情形      当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金筹商信 息： 业时； 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同    第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息裸露办法》的筹商法则在法则媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行筹商法子后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主贯串的； 的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不休东说念主召集基金份额握有大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未胜仗 召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定除外；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不休东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金     基金合同   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律意见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的所有合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在法则网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同                 第二十部分 负约背负   一、基金不休东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等 法律律例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当差别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。一方承担连带背负后有权根据另一方舛错进度向另一方追偿。关联词如发生 下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大要继续履行的应当继续履行。非负约方当事东说念主在任 责边界内有义务实时采纳必要的措施，留心损失的扩大。莫得采纳允洽措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因留心损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 不休东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、允洽、合理的措施进行搜检，关联词未能 发现伪善或未能幸免伪善发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不休东说念主 和基金托管东说念主罢黜抵偿背负。关联词基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措 施摒除或松开由此形成的影响。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》 筹商的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯措置。不肯或者不行通 过协商、统一形势措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东说念主均具有箝制力。除非仲裁裁决 另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续忠实、死力、尽责 地履行基金合同法则的义务，珍爱基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖并从其解释。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金         基金合同             第二十二部分 基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名。自 2025 年 4 月 3 日起，《基金合同》顺利，原《工银瑞信创 业板 50 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 会备案并公告之日止。 握有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律箝制力。 理东说念主、基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场面和营业场面查阅。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金   基金合同                第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律律例协 商措置。 工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基金    基金合同 （本页无正文，为《工银瑞信创业板 50 往返型通达式指数证券投资基金集合基 金基金合同》署名页） 基金不休东说念主：工银瑞信基金不休有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：       年     月    日 基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司（法东说念主盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名）： 签订地：北京 签订日：         年    月       日

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